在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近(jìn)日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会(huì)网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为。根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理(lǐ)其(qí)私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪(xuě)杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公(gōng)告。经查(chá)，深圳雪杉基金(jīn)管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违(wéi)法违规(guī)行为，时任高级管理人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违(wéi)规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出(chū)资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券(quàn)投资(zī)基金”最终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏(xià)桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金”，并由该产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券(quàn)。以上行(xíng)为不(bù)符合私募基金管(guǎn)理人专业(yè上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？)化运营的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未(wèi)向投(tóu)资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露。

　　三是未(wèi)落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理(lǐ)要求。雪杉春茗(míng)1号基金的投资者王某的(de)基金合同(tóng)于2015年7月7日(rì)签署，但(dàn)是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违规(guī)兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合(hé)规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备(bèi)案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已经(jīng)不(bù)是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？采取问卷(juǎn)调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者的风险识(shí)别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照(zhào)合同约(yuē)定如实向投资者披(pī)露可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的重大信息等(děng)情形。依据《私(sī)募管理办法》第三(sān)十三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年(nián)，注册资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型为(wèi)私募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经理为汲(jí)培欣，合规风(fēng)控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的是(shì)，百(bǎi)亿私募映雪投(tóu)资为(wèi)雪杉基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还(hái)有一家(jiā)关(guān)联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉上海市中心是哪个区最繁华，上海市中心是哪个区？(shān)基金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业(yè)投资基金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控(kòng)股成立(lì)了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的(de)投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉(shān)的投(tóu)资策略(lüè)是通过追(zhuī)踪资产(chǎn)价(jià)格指(zhǐ)数(shù)、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性(xìng)股指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取(qǔ)经(jīng)济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大化(huà)投资上行收益，同时引入非公(gōng)开市场投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值和内在(zài)价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动态便停止更新。

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