科创板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公告(gào)称(chēng)，其收到证监(jiān)会(huì)下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上(shàng)交(jiāo)所也(yě)对两公司(sī)下发拟终止公司股票上市的(de)事先告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日开(kāi)市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收到(dào)12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易(yì)盛(shèng)、林应等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责任纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券商(shāng)东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代(dài)、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均在被(bèi)起诉(sù)名单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来(lái)看(kàn)*ST紫晶方面的问题(tí)：

　　证监会行政处罚决定书显示，紫晶存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存(cún)储于(yú)2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书(shū)申(shēn)报稿，同年10月获(huò)科创板(bǎn)上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年3月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年(nián)上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未(wèi)按(àn)规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股说明书签署日(rì)，未(wèi)按规(guī)定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述(shù)财(cái)务造假方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问(wèn)题。

　　最终，证监会对紫晶存储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人郑穆、罗铁威(wēi)分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆(mù)被采取终(zhōng)身市场(chǎng)禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其(qí)他(tā)相关(guān)负(fù)责人也(yě)被(bèi)处以罚款、5年市(shì)场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易盛方面，行政(zhèng)处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股(gǔ)书(shū)申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券发行(xíng)文(wén)件(jiàn)中(zhōng)隐(yǐn)瞒(mán)重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元，虚增利润(rùn)18673.53万(wàn)元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当(dāng)期(qī)报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期(qī)报告(gào)记载的(de)利(lì)润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽达(dá)易盛处(chù)以(yǐ)非法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚(fá)款非(fēi)法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终(zhōng)对(duì)泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总(zǒng)经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总(zǒng)经理、财务(wù)总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取终(zhōng)身市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全(quán)面(miàn)大跌的行情下(xià)，两家(jiā)公司均有不同幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽(zé)达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股东总(zǒng)户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市(shì)值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼(sòng)

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行政处(chù)罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶(jiē)段。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公(gōng)司(sī)触及《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股票上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定的重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强制退市(shì)。公司(sī)股票(piào)自(zì)2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司(sī)均(jūn)收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的(de)事先告知书。在(zài)收到终止上市(shì)告知书(shū)后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听(tīng)证(zhèng)，提出陈述和申辩。交易所由上(shàng)市委员(yuán)会就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否(fǒu)终止(zhǐ)公司(sī)股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，若股票被终止上市，自(zì)交易所(suǒ)公告(gào)对股(gǔ)票作(zuò)出终(zhōng)止上市的决定(dìng)之(zhī)日(rì)后(hòu)5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌(pái)并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在退市整理期届满(mǎn)后5个交(jiāo)易日内对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市(shì)。

　　另(lìng)外(wài)，4月21日晚间，上(shàng)海金融法院官微发(fā)布消息显示，其已于当日收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适(shì)用(yòng)普通代表人诉(sù)讼程(chéng)序审(shěn)理案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法审查，及时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介机构(gòu)东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨亮(liàng)）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首馈赠的意思次公(gōng)开(kāi)发行股票并(bìng)在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导等业务未勤(qín)勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公司立案。

　　4月(yuè)21日(rì)，中证中小投(tóu)资(zī)者服务中(zhōng)心公告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请，起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适(shì)用普通代(dài)表(biǎo)人诉(sù)讼程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被中国证监(jiān)会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处(chù)罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中(zhōng)心(xīn)将密(mì)切关注诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相关法律法规公开(kāi)征集并(bìng)接(jiē)受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通代表人诉讼并申(shēn)请转换特(tè)别(bié)代表人(rén)诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 馈赠的意思