科(kē)创(chuàng)板首批退市公司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽(zé)达分(fēn)别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被实施重大(dà)违法强制(zhì)退市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对(duì)两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的事先告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日(rì)开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易盛、林(lín)应(yīng)等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的(de)申请(qǐng)，保(bǎo)荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会计师事务所、康达律师事务(wù)所均在被(bèi)起诉名单中。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚(fá)3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶存储存在(zài)欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露(lù)招(zhāo)股书(shū)申报(bào)稿，同(tóng)年(nián)10月获科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市委审议同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》通过虚构销售合同、伪造物流单据和验收单据入(rù)账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚(xū)增(zēng)利(lì)润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规定披(pī)露的2016年末(mò)、2017年末(mò)以及(jí)2019年上半(bàn)年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明(míng)书(shū)签署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通(tōng)过前(qián)述财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当(dāng)期报(bào)告(gào)记载的利(lì)润总额绝对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披露对外(wài)担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措(cuò)施，罗铁威被处(chù)10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相(xiāng)关负(fù)责人也被(bèi)处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申(shēn)报(bào)稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛在公(gōng)告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒重要事(shì)实、编造重大(dà)虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如(rú)实(shí)披露关联交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽达易盛及(jí)其全资子(zi)公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订(dìng)虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在(zài)建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存储则被罚(fá)款非法募集(jí)资金(jīn)的3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合(hé)并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达(dá)易(yì)盛(shèng)处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万(wàn)元罚款，时任董事(shì)、副(fù)总经理、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不(bù)同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元(yuán)/股(gǔ)。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数(shù)为(wèi)6538户，户均持股市值冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进冲冠一怒为红颜指的是什么意思，红颜指的是什么意思解释入到(dào)停牌及(jí)被终止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行为，将被实施(shī)重(zhòng)大违(wéi)法强制(zhì)退市。公(gōng)司(sī)股票自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的(de)事先(xiān)告(gào)知书。在收到(dào)终(zhōng)止(zhǐ)上市(shì)告知(zhī)书(shū)后，两(liǎng)家公司可以根据规定申(shēn)请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由(yóu)上市(shì)委员会就是否(fǒu)终止公司股票(piào)上市事宜进行审议(yì)，并(bìng)根据上(shàng)市(shì)委员会的审(shěn)核意见(jiàn)作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上(shàng)市，自(zì)交易所公告对股票作出终止(zhǐ)上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易(yì)日(rì)起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股(gǔ)票予(yǔ)以(yǐ)摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金(jīn)融法院官微发布消息显示，其(qí)已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将依(yī)法审查(chá)，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，在投(tóu)资者提起的诉讼(sòng)中，被告除了泽(zé)达易盛及(jí)实控人(rén)、董监(jiān)高(gāo)等，中介机构东兴证券(quàn)及(jí)两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天(tiān)健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称，因在(zài)执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公(gōng)开发(fā)行股票并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中心公(gōng)告称，关(guān)注到(dào)上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请，起诉(sù)投(tóu)资者(zhě)同时申(shēn)请适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易盛是(shì)科创(chuàng)板首批被中国(guó)证(zhèng)监会立(lì)案调查(chá)公司，根据(jù)《行政(zhèng)处罚(fá)决定书》，公司构(gòu)成欺诈发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理并裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，发(fā)布(bù)普通代表人诉讼权利登记公告(gào)，拟相(xiāng)关(guān)法律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)并申请转换特别代表人诉(sù)讼。

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